内幕交易行为的认定及其法律责任开题报告

研究内容

内幕交易是指内幕人员和以不正当手段获取内幕信息的其它人员违反法律、法规的规定，泄露内幕信息，根据内幕信息买卖证券或者向他人提出买卖证券建议的行为。内幕交易行为人为达到获利目的，利用其特殊地位或机会获取内幕信息进行证券交易，违反了证券市场公开、公平、公正的原则，侵犯了投资公众的平等知情权和财产权益，严重影响证券市场功能的发挥。我们应该如何认定内交易的行为及其法律责任，以此来维护增强市场的稳定性和公平性。

拟解决关键问题

1.内幕交易的行为的性质及认定。

2.研究证券市场的目前关于内幕交易的存在情况的现状

3.内幕交易中内幕信息认定和重大性的认定

4.内幕交易中内幕人员的标准和界定

5.内幕交易中是否利用了内幕消息获得不正当利益的认定。

6.内幕交易民事救济之必要及性质。

7.内幕交易行为的法律责任

写作提纲

标题：内幕交易行为的认定及其法律责任

摘要：从内幕交易的认定来看，我国现行证券法针对行为主体、行为要件与内幕信息三个要素，但在实际应用中还有缺漏。反观英美，其有关内幕交易的认定较为完善，有诸多可供借鉴。在责任承担上，我国在行政责任与刑事责任方面较为完善，但在民事责任承担方面还需要将规定具体化，完善条文，并处理好各方利益的平衡。

关键词：内幕交易；认定；外国法；赔偿机制

引言

（一） 研究背景

近十年来，我国颁布了《证券法》《禁止证券欺诈行为暂行办法》等一系列法律法规来规范我国证券市场秩序，完善才立法体制。但是从近年权威机构披露的情况来看，市场违法违规行为依然盛行，尤其是内幕交易行为，已成顽疾，是市场监管的重中之重。

（二）研究目的

为了让大家了解什么是内幕交易行为明白应付的法律责任，减少以致杜绝内幕交易的行为，维护证券市场的稳定性和公平性，保护市场主体的合法权益，提高证券市场的制度效益。

正文

1.研究证券市场的目前关于内幕交易的存在情况的现状

2.内幕交易行为的性质及现状

3.内幕人员的标准的界定以及内幕信息的重大性

4.内幕交易中是否利用了内幕消息获得不正当利益的认定

5.内幕交易民事救济之必要及性质

6.内幕交易行为的法律责任

结束语

参考文献

3. 研究计划与安排

对于内幕交易的研究，随着经济的发展和证券市场的繁荣，国内外越来越多的学者和专家进行了深入的研究和探讨。内幕交易得各个方面都有着诸多的研究论文的存在，其中以对内幕交易的认定研究和法律责任的归责和处罚研究上。其中对内幕交易的研究上国内的研究相较于国外的研究更偏向基础，原因起于中国的证券市场起步较晚的原因。这些年研究由对内幕交易行为的认定逐渐转向对市场和内幕人员的有效监管上，以及有效的救济因为内幕交易使合法权益遭受损失的投资者。

4. 参考文献（12篇以上）

2017年11月-2017年12月，确定论文选题，完成开题报告；

2017年12月-2018年2月，找齐论文需要的材料和参考文献；2018年2月1日-2018年4月10日，撰写论文初稿；2018年4月25日-2018年4月30日，填写中期检查表；2018年5月1日-2018年5月31日，论文修改，经导师同意后定稿；2018年6月上旬，填写好相关配套材料，进行论文答辩