1. 研究目的与意义
理论意义：证券市场具有市场参与者多，投机性强，敏感度高，突发性强，影响面广，传导速度广等特点。证券监管的效率和效果对于证券市场健康发展，投资人利益和金融市场安全至关重要为探索金融监管的市场效率，学术界对金融监管机构的实质性处罚和非实质性处罚的效果莫衷一是，以及其是否具有正溢出效应争议较大，同时除了处罚力度外，其他方式的金融监管方式是否有效值得探索和研究。
实际意义：我国证券监管部门证监会的执法活动强度对维护证券市场秩序非常重要。目前国内在研究证券监管执法过程中存在的定义不清、样本少、力度和效果欠佳的问题。证券监管机构即中国证监会对上市公司的处罚的效果的有效性值得分析和研究，实质性处罚和非实质性处罚的效果是否符合预期，对某一上市公司的处罚对同行业和同地区的公司是否具有正溢出效应的研究都是十分具有现实意义的。
2. 研究内容和预期目标
研究内容：
1，证券监管机构对上市公司的实质性处罚和非实质性的效果；
2，处罚是否具有溢出效应；
3. 国内外研究现状
与本课题相关的国内外文献大致也可划分为两类：第一类文献涉及证券监管机构的实质性处罚和非实质性处罚力度较弱，效果欠佳，溢出效应难以衡量；第二类文献涉及部分公司收到实质性处罚后长时间内的违规行为显著下降，实质性处罚效果良好。
从国内外文献比较来看，由于西方国家类似监管的发展历程更为悠久，国外学者更加注重对相关课题进行定量分析，从处罚结果出发对整体监管流程的效果进行评估，将数据进行横向或纵向的整合并拟定相关指标比较。相反，国内的研究集中于进行定性分析，通过实例评估或理论假设的方式先对各监管模式特征、利弊进行总结说明，然后对监管结果进行预估。
4. 计划与进度安排
研究计划
2022.1.1-2022.1.15
进一步阅读参考文献，完善本文理论框架部分。
5. 参考文献
参考文献：
[1] 易阳，田涵艺1，宋顺林2，谭劲松.重典能治乱吗: 行政处罚保荐代表人违规行为的经济后果分析[J] .会计研究，2019，（5）：33-41.
[2] 郝旭光,朱冰,张士玉.中国证券市场监管政策效果研究——基于问卷调查的分析[J] .管理世界，2012，（7）：44-53.
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